鑫鼎盛人員執業行爲管理不到位等被責令改正

中新經緯12月13日電 13日，廈門證監局網站發佈《關於對廈門市鑫鼎盛控股有限公司採取責令改正措施的決定》《關於對周偉成採取出具警示函措施的決定》(以下合稱《行政監管措施》)。

據《行政監管措施》，經查，廈門證監局發現廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡稱“鑫鼎盛”)存在以下問題：

一、公司人員執業行爲管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。上述情形違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第三條、第八條、第三十一條的規定。

二、公司基金銷售業務反洗錢的相關工作制度和培訓宣傳落實情況、反洗錢部門設置、負責人及專門負責反洗錢工作人員的聯繫方式等未向廈門證監局報備，反洗錢培訓未覆蓋全員。上述情形違反了《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》(證監會令第202號，2022年修正，以下簡稱《反洗錢辦法》)第二條、第十條、第十二條、第十五條第一款、第十六條的規定。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條、《反洗錢辦法》第十七條的規定，廈門證監局決定對鑫鼎盛採取責令改正的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，廈門證監局決定對周偉成採取出具警示函的監督管理措施，並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

企業網站信息顯示，鑫鼎盛註冊資金1億元，公司旗下包括私募基金管理、證券投資諮詢、基金銷售、期貨業務、互聯網金融等業務板塊，控股鑫鼎盛期貨有限公司、多快好省網絡科技有限公司、上海邁維資產管理有限公司等多家企業。(中新經緯APP)