存在多項違規行爲 領投私募基金被責令改正
財聯社3月14日電,寧波證監局對寧波梅山保稅港區領投私募基金管理有限公司(以下簡稱領投私募基金)採取責令改正的措施。經調查,領投私募基金在開展私募基金業務中存在以下行爲:一是未及時更新管理人及從業人員的有關信息,二是公司風險控制制度不健全,部分制度未被有效執行。據此,寧波證監局決定對領投私募基金採取責令改正的措施。
相關資訊
- ▣ 上海保銀私募基金管理違反私募投資基金監督管理條例,被責令改正
- ▣ 私募基金兆利豐被責令改正,嚴監管下多傢俬募機構領“罰單”
- ▣ 漢馬私募被警示:私募業務多項違規
- ▣ 存在保本保收益等違規行爲,又一批私募被監管處罰
- ▣ 晉建基金從事不合規業務被責令改正
- ▣ 成樸股權投資被責令改正 未妥善保存基金相關材料
- ▣ 金證顧問因多項問題被證監局責令改正
- ▣ 長沙天沐虎私募基金因員工數量與備案信息不符被責令改正
- ▣ 私募金恆宇7項違規 被註銷管理人資格
- ▣ 證監會責令整改!聯想控股這些行爲違規!
- ▣ 海南省凱什私募基金管理法定代表人、執行董事鄭之琦違反私募投資基金監管規定被出具警示函
- 深圳證監局:對深圳兆利豐私募基金公司採取責令改正措施
- ▣ 未執行基金合同條款 北京博達富通基金被責令改正
- ▣ 深圳私募股權創投基金存續規模1.5萬億元
- ▣ 有關部門正嚴查證券基金機構私募資管業務結構化發債違規行爲
- 開發工銀改制創投 私募基金規模270億元
- ▣ 網商銀行被罰735萬元!涉違反規定提高存款利率等多項違法行爲
- ▣ V觀財報|*ST美尚信披違法違規遭立案!還被責令改正
- ▣ 宜華投資私募業務違規被警示
- ▣ 深圳存續私募創投基金規模連續5年增超10%
- ▣ 被罰610萬!方正電機連續5年年報造假 存4項違規行爲
- ▣ 多家銀行基金銷售違規被罰
- ▣ V觀財報|小崧股份控股股東違規減持被責令改正
- ▣ 廣西崇左通報“村民攔路私設收費點”:存在違規收取停車費情況,責令立即整改
- ▣ 關於對海南省凱什私募基金管理有限公司採取責令改正措施的決定
- ▣ 這傢俬募歸集產品收益用於團隊分配,還有多項違規,被撤銷私募管理人資格
- ▣ 江門三家食品企業因違規被責令整改
- ▣ 未託管基金啓動專項覈查整改 嚴監管推動私募行業正本清源
- ▣ 知名私募董事長涉內幕交易 被責令改正並罰沒近2155萬元