財諮道信息技術被責令改正：人員管理不規範

中新經緯6月21日電 財諮道信息技術有限公司被責令改正，時任公司總經理被警示，涉人員管理不規範、營銷合規管理不到位等。

遼寧證監局21日發佈《關於對財諮道信息技術有限公司採取責令改正行政監管措施的決定》，經查，發現公司存在以下問題：

一是人員管理不規範。聘任高級管理人員未向監管部門備案；個別從業人員離職後未辦理執業註銷登記；個別高級管理人員兼職未向監管部門報告；廉潔從業等內控制度未有效建立。

二是營銷合規管理不到位。個別營銷人員向客戶提供投資建議；營銷記錄留痕不全；存在誤導性營銷宣傳情況。

三是客戶適當性管理不夠規範。個別營銷人員存在指導客戶進行風險承受能力評估的情況。

四是自媒體平臺直播管理不規範。個別非投顧人員在直播中對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論性意見。

上述行爲違反規定，遼寧證監局決定對公司採取責令改正的行政監管措施。

同日，遼寧證監局披露《關於對倪忠威採取出具警示函行政監管措施的決定》顯示，因上述原因，倪忠威作爲時任公司總經理，對上述行爲負有領導和管理責任。

遼寧證監局決定對倪忠威採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

官網介紹，財諮道信息技術有限公司創立於2000年1月，公司以證券分析系統的研發與銷售、理財教學、證券投資諮詢和基金銷售等爲主營業務。(中新經緯APP)