中核鈦白“定增套利”案件披露，中核鈦白、中信證券、海通證券等被罰沒2.35億元

4月19日晚間，中核鈦白、中信證券、海通證券公告收到證監會行政處罰事先告知書。從罰沒金額來看，中核鈦白實控人王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰預計罰沒合計2.35億元，其中罰款預計總額1.57億元，沒收預計總額合計7753.2萬元，預計罰款金額是沒收金額的2.02倍，相當於沒一罰二。

此前4月12日晚，中信證券、海通證券雙雙披露公告，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，兩家券商均被中國證監會立案。

中信證券披露公告稱，公司及全資孫公司中信中證資本管理有限公司分別收到中國證監會《立案告知書》。因公司和中信中證資本在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據相關法律法規，中國證監會決定對中信證券和中信中證資本立案。

海通證券披露公告稱，公司於2024年4月12日收到中國證監會《立案告知書》。因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據相關法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對公司進行立案。

中核鈦白同日披露公告稱，收到公司實際控制人王澤龍通知，獲悉其於2024年4月12日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行爲，根據相關法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對王澤龍立案。

最新的處罰事先告知書顯示，王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規定轉讓股票一案，已由中國證監會調查完畢，中國證監會依法擬對上述涉事主體作出行政處罰。

依據相關規定，中國證監會對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行爲，責令改正，給予警告，沒收違法所得7753.2萬元 ，其中沒收王澤龍違法所得6063.8萬元 ，沒收洪浩煒違法所得1419.39萬元，沒收中信證券違法所得191.07萬元，沒收海通證券違法所得78.94萬元。

此外，中國證監會對洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行爲處以罰款3500萬元，其中由王澤龍承擔30%即1050萬元，中信中證承擔30%即1050萬元，洪浩煒承擔20%即700萬元，中信證券承擔15%即525萬元，海通證券承擔4.5%即157.5萬元，韓雨辰承擔0.5%即17.5萬元。

中國證監會對王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行爲處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔50%即6000萬元，中信中證承擔30%即3600萬元，中信證券承擔15%即1800萬元，海通證券承擔4.5%即540萬元，韓雨辰承擔0.5%即60萬元。

同時，中國證監會對王澤龍信息披露違法行爲處以200萬元罰款。

中信證券表示，對於告知書所認定的問題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，並將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，舉一反三，全面系統排查各項業務管理短板，深入開展中國特色金融文化建設，切實提升合規穩健經營水平。

海通證券也表示，公司誠懇接受處罰，並將深刻反思，汲取教訓，認真落實各項整改要求，進一步優化合規內控機制，不斷提高規範運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規、穩慎推進公司各項業務。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。