同花順子公司違規薦股遭重罰，監管查處力度持續升級

近期，機構的違規薦股行爲面臨嚴厲懲處。

11月15日晚，同花順（300033.SZ）發佈公告稱，其全資子公司浙江同花順雲軟件有限公司因涉及6項違規行爲，被中國證券監督管理委員會浙江監管局採取爲期三個月的行政監管措施。

根據公告，雲軟件公司存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績進行展示宣傳且缺乏風險提示；部分營銷、服務人員誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益；部分提供投資建議人員未登記爲證券投資顧問；直播業務推廣合規管控不到位且存在暗示推薦個股；以及與證券公司、關聯公司合作開展證券投資諮詢業務合規管控不到位等問題。

關於目前投資者反饋的投顧羣已大面積解散問題，第一財經記者以投資者身份多次致電同花順客服處諮詢，其中一位工作人員表示，目前接到的通知表示，“爲產品升級中，具體什麼時候升級結束，暫時沒有通知。” 而另一位工作人員表示“爲後臺產品升級中，到時會有基金經理聯繫(投資者)”。

值得注意的是，自9月底以來，隨着市場回暖，社交媒體上關於股市的討論愈發頻繁，部分短視頻和直播平臺上的薦股內容引起了監管的高度關注。

10月11日晚間，抖音安全中心發佈《抖音關於打擊“非法薦股”等非法證券活動的處罰公告》，還公佈近期處置的多個典型案例，包括賬號“大藍”推薦特定股票、“股海才子阿名”等9個賬號導流私人聊天工具薦股、“蘇蘇123”等7個賬號發佈股票代碼薦股等。

除了平臺採取封禁措施整治亂象，監管層也緊急發佈重要通知。

第一財經記者從行業內獲悉的11月11日深圳證監局向轄內證券投資諮詢機構發出的規範證券投資諮詢機構自媒體運營管理的通知中，深圳證監局稱，各機構要進一步加強公司自媒體運營管理。一是全面管控自媒體賬號，對於公司認證賬號和員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強合規管理，對於公司管理賬號發佈內容和直播素材應事先進行合規審覈，直播過程中合規應有效監控和干預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行爲管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資諮詢業務，出現違規薦股或操縱市場行爲。

針對新形勢下的違規薦股行情，招商證券投顧向第一財經表示，新媒體的發展確實爲股市帶來了新的薦股渠道和行情動態，尤其是在當前市場新股民激增、開戶數創新高的背景下，直播薦股等新型形式迅速崛起，爲投資者提供了更爲直接和即時的信息交流平臺。然而，需要注意的是，無論市場如何變化，不能公開薦股始終是證券行業的鐵律和“紅線”。歷史上對於違規薦股的處罰政策一直存在，並且隨着市場環境和監管技術的進步，後續監管措施勢必將持續升級。