開工第一天，四家上市公司收到證監會問候，爲國庫貢獻了1055萬

2024年開工第一天，A股上市公司的開門紅各有不同。

有的一字漲停開場，不管2024年接下來的行情如何，至少討了個好彩頭，收穫了一份好心情。

有的喜中大標，一個合同的標額就抵得上一個季度或者半年的業績，幾乎已經提前聞到了慶功酒的氣味。

不過，有4家上市公司卻是開工“碰釘子”，齊刷刷地收到了來自證監會的特別問候。

2024年1月2日晚間，興源環境、金通靈、紫天科技、山東赫達都發布公告，收到了證監會發送的行政處罰告知書或者決定書。

決定書是最終結果，如果有罰款，直接按照上面的銀行賬號打錢就行，告知書則還有申辯機會，但多數情況下都是無法申辯成功的，理論上可以直接當成決定書看待。

從公告來看，四家上市公司都需要上繳罰款，一共爲國庫貢獻了1055萬。

不過，雖然都是罰單，卻是各有各的特點。

事情最小的是山東赫達，被處罰的原因是短線交易，也就是上市公司董高監在6個月內有買賣自家公司股票的行爲。

我們的制度對短線交易的處罰本來就很輕，頂格也就是罰款100萬，所以，只要認定爲短線交易性質的，事情都不會太大。

而且，山東赫達短線交易的高管買賣金額一共也就100萬，實在是太小兒科了。

於是，證監會也就開出了一個不痛不癢的處罰，警告，並罰款10萬。

公開資料顯示，被處罰的高管2022年的薪酬是84萬，還有100多萬股股票，市值2000多萬，10萬的罰款完全不傷筋骨。

最倒黴的處罰是興源環境，2016、2017年因爲財務造假，使得之後幾年的財報都存在虛假記錄。

但事情的發生時間到現在都已經超過6年了，而當初經手的董高監們也早就辭職了，已經超過了行政處罰的時效性，也就沒法追究了。

我國行政處罰的一般時效性是2年，特殊一點的5年，興源環境2017年造的假，甚至已經超過5年了。

但冤有頭債有主，總得有個責任人，於是現任財務總監就直接頂上，被罰款80萬。

犯法的溜了，財務總監成了類似的“替罪羊”，那是相當的倒黴了。

當然，也不算冤，畢竟近幾年的年報是財務總監簽字的，而其中確實就有虛假記錄。

上市公司當然也跑不了，罰款200萬。

事情最大的是金通靈，從2017年開始就連續財務造假，瞞天過海6年才被發現。

而且金通靈的造假與衆不同，人家造假都是往多了造，金通靈則是時而虛增、時而虛減，完全難以捉摸。

當然，再難捉摸也被證監會查了個水落石出，累計是虛報了13億的營收、5億利潤，屬於情節比較嚴重的了。

不過，與金額相比，罰款就顯得溫柔了一些。

包括董事長在內的4個責任人一共罰款420萬，加上上市公司的150萬，合計罰款570萬。

其實，金通靈之前收到行政處罰告知書的時候，媒體就已經普遍認爲罰得太輕了。

最冤枉的是紫天科技，上市公司完全屬於是被控股股東給坑了。

控股股東自己的股權被法院凍結了，這種事情控股股東自己不說，誰能及時知道，等控股股東延遲了近半個月才告知上市公司時，已經晚了。

由此造成了信披違規，控股股東被罰那是應該的，只是連累了上市公司和董事會秘書也被罰，想想就冤枉。

可以猜測，當時控股股東不及時通知，想的可能是自己很快就能解決股權被法院凍結的問題，也就用不着通報。

沒成想他高估了自己的能力，眼看瞞不住了，只得通報上市公司。

這樣的控股股東，真是讓人一言難盡啊。

怎麼說呢，雖然是開工第一天就有4家上市公司扎堆被罰，但案子都是2023年立的，現在的處罰只是之前立案調查的結果，

也就是說，這並不能代表2024年的趨勢，只能說不是個好兆頭。

不過，從2023年的處罰來看，監管越來越嚴，處罰越來越重，可以預見，2024年的罰單不會少。

當然，爲國庫做貢獻是好事，但成本未免大了些，犧牲的是普通投資者的利益。

罰款只是手段，不是目的，大家最想看到的是，不再有沒完沒了的證監會問候。