華西證券擬被暫停保薦資格6個月，事涉金通靈定增違規

紅星資本局4月13日消息，華西證券（002926.SZ）昨日公告，收到江蘇證監局行政監管措施事先告知書，江蘇證監局擬對華西證券採取暫停保薦業務資格6個月的監管措施。

江蘇證監局表示，華西證券涉嫌在金通靈（300091.SZ）2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在多項違規行爲，一是盡職調查工作涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載；二是持續督導階段出具的相關報告涉嫌存在不實記載；三是持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。

此外，江蘇證監局還計劃對項目的保薦代表人劉靜芳、張然採取認定爲不適當人選的監管措施，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務；決定對項目持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡採取出具警示函的監督管理措施。

今年1月，江蘇證監局公佈了金通靈長達6年的財務造假之路。經調查，金通靈及其全資子公司在2017-2022年通過多種手段虛增、虛減公司營業收入和利潤總額，致使相應年度的年度報告存在虛假記載。在此期間，金通靈於2019年計劃發行定增，華西證券擔任該項目的保薦機構。

對於江蘇證監局出具的行政監管措施事先告知書，華西證券表示，公司將深刻汲取教訓、認真反思、加強管理，健全和完善投資銀行業務內控機制，持續提升投資銀行業務質量。

華西證券表示，將深入貫徹落實嚴把發行上市准入關、提高上市公司質量、建設一流投資銀行等要求，切實履行好資本市場“看門人”的責任，不斷提高服務實體經濟的能力。

據初步統計，華西證券2023年與保薦業務資格相關的業務收入約爲0.35億元，準確數據以後續公告的公司年度報告爲準。該事件對公司2024年及以後年份經營產生的影響存在不確定性。

此前年報顯示，2021年華西證券投行業務收入4.57億元，在整體營收中佔比8.92%；2022年投行收入2.18億元，對當年營收貢獻6.47%。

編輯 餘冬梅