陝西巨豐違規營銷，被令暫停新增客戶

中國證監會北京監管局日前發佈公告，指出陝西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司因多項違規行爲被採取行政監管措施。該公司違規主要包括：營銷人員誇大高收益案例且未充分揭示風險，構成誤導性宣傳；部分投資顧問建議無記錄留痕，提供投資建議時未明確研究報告來源及發佈日期；合規負責人介入投訴爭議客戶的服務；及未授權員工違規開展營銷活動。上述行爲違反了《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》等法規，監管局決定暫停其新增客戶三個月，並要求整改完畢後書面報告，驗收通過方可恢復業務。若對處罰決定有異議，公司可在法定期限內申請行政複議或提起訴訟。

（綜合財中社內容）