外媒：花旗因合規問題被罰1.36億美元

中新經緯7月12日電 據英國《金融時報》11日報道，花旗集團將向美國銀行業監管機構支付1.356億美元，原因是未能糾正風險控制和數據管理方面長期存在的問題，這是花旗及其首席執行官範潔恩遭受的最新打擊。

該報道指出，美國貨幣監理署代理署長Michael Hsu週三在一份聲明中表示，花旗有“長期存在的缺陷”，該行及其管理層尚未完全解決這些問題。他補充稱，花旗需要“重新調整工作重點”，並確保“爲此目的分配適當的資源”。

此外，正在對部分罰款進行評估的美聯儲表示，2023年對花旗銀行的檢查發現，其數據控制問題仍是一個風險。

對此，範潔恩週三在一份聲明中表示，花旗取得了“良好進展”，但她承認，正如她在最近的一次投資者活動中所言，監管問題是在她任職期間花旗未能迅速採取行動解決的領域之一。

該報道提到，上個月，另一家美國監管機構——聯邦存款保險公司投票否決了花旗的所謂“生前遺囑”，認爲花旗在假設的災難中清盤以避免政府救助的計劃“有缺點”。

今年5月，英國監管機構對花旗處以6200萬英鎊罰款，原因是花旗未能阻止一起14億美元的交易失誤。這起失誤發生在2022年，在範潔恩成爲花旗首席執行官一年後，曾短暫震動了歐洲股市。

該報道稱，花旗被記錄在案的數據問題可以追溯到2020年，當時它錯誤地將9億美元匯給了客戶Revlon的債權人。幾個月後，花旗被監管機構罰款4億美元，原因是風險和數據控制不力，並被勒令整改。當年9月，花旗時任首席執行官邁克·科爾巴特宣佈辭職。

據報道，範潔恩於2021年3月上任，稱解決花旗的監管困境是她的“首要任務”。爲此，範潔恩迅速聘請了競爭對手摩根大通前首席技術官高管羅布·卡斯珀領導花旗的數據轉型工作，後者於2023年5月離開該行。

值得一提的是，卡斯珀的繼任者凱瑟琳·馬丁最近起訴了花旗。在訴訟中，馬丁聲稱自己多次被指示向監管機構謊報花旗在風險和數據控制方面取得的進展。馬丁認爲，她去年秋天被解僱，原因是她向監管機構報告花旗未能在與2020年罰款相關的關鍵截止日期前完成整改。

該報道顯示，花旗正在反擊這起訴訟，並稱馬丁是因正當理由被解僱的。(中新經緯APP)