突發！中金公司，被證監會立案！

中金公司突發！

10月11日晚間，中金公司發佈公告稱，公司當天收到中國證監會《立案告知書》。

根據《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年9月25日，中國證監會決定對公司立案。

2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開發行股票並在科創板上市申請。因思爾芯撤回發行上市申請，上交所2022年7月27日決定終止審覈。

據瞭解，思爾芯作爲首發信息披露質量抽查企業，證監會2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。在該公司撤回IPO申請後，證監會對其涉嫌欺詐發行行爲進行了立案調查和審理。

經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，佔當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。

今年2月9日，證監會發文稱，已對思爾芯申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行爲作出行政處罰。其中，對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

該案是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

6月11日，上交所也開出紀律處分罰單，對其“拉黑”5年，即5年內不接受思爾芯提交的發行上市申請文件。

責編：萬健禕

校對：冉燕青

版權聲明

" Type="normal"@@-->

證券時報各平臺所有原創內容，未經書面授權，任何單位及個人不得轉載。我社保留追究相關行爲主體法律責任的權利。

轉載與合作可聯繫證券時報小助理，微信ID：SecuritiesTimes" Type="normal"@@-->

END

" Type="normal"@@-->