券商文化建設評估口徑調整明確 員工違規炒股公司將被扣分

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證券時報記者 劉藝文

券商文化建設評估口徑的調整已經明確。

證券時報記者獲悉，近日，對於券商2023年文化建設評估，中證協進一步明確實踐評估指標的相關口徑。按照新口徑，券商從業人員違規炒股的，券商或將在自評時被扣分；員工社交媒體的使用情況也納入考察；將考察券商違反薪酬管理有關規定的情況；此外，從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被採取刑事處罰的情況也納入考察。

文化實踐評估的結果將與券商分類評價直接掛鉤。去年，券商文化建設評價於2023年5月8日啓動，於6月30日公佈結果。

10個事項

評估口徑有調整

今年1月24日，中證協曾向券商下發《關於就進一步明確證券公司文化建設實踐評估指標相關口徑徵求意見的通知》，並同步下發相關口徑調整的徵求意見稿，要求在1月31日前反饋意見。此次明確的評估口徑即是正式調整。

記者注意到，按照2023年的文化實踐評估標準，券商文化實踐評估有三項指標：基礎指標、加分指標與扣分指標。其中，在基礎指標方面，券商在自評時需要重點關注的事項有16項，中證協此次對其中的10項口徑進行了一定調整。

“爲做好2023年度證券公司文化建設實踐評估工作，協會結合行業意見建議、監管部門有關要求、行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進一步明確實踐評估指標相關證明材料要求。”中證協稱。

員工違規炒股

券商將被扣分

具體而言，多項口徑有了細化的調整。具體如下：

“五篇大文章”納入考察。將券商根據自身優勢與特點，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融（其中一項或多項）的情況納入考察。將券商弘揚中華優秀傳統文化，將中華優秀傳統文化融入公司文化建設情況，以及落實“五要五不”情況納入考察。

從嚴監管從業人員炒股。在“公司是否存在合規管理執行不到位情形”事項中，此次新要求是，券商因存在從業人員違規炒股情形，被監管部門認定合規管理存在問題或應當加強合規管理措施並出具處罰文件的，券商在自評時應當扣分。

強調聲譽風險管理有關要求，突出券商對員工社交媒體進行監督和引導的考察。券商要提交評估年度監督、引導員工正確使用社交媒體，避免員工發表不當言論損害公司及行業形象的情況說明。

調整了薪酬管理考察的內容，重點考察券商違反薪酬管理有關規定的情況。券商要落實財政部《關於進一步加強國有金融企業財務管理的通知》中“兩個高於”的要求（如適用）。此外，還要評估年度內是否違反《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》等相關規則的情況。

加強券商廉潔從業管理相關要求。將評估年度券商從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被採取刑事處罰的情況納入考察，強化公司對廉潔文化進行宣導的考察，要求公司在文化理念引導加分指標中將廉潔從業管理作爲必考察的內容。

在“公司推動文化品牌建設，形成文化品牌戰略，並有效落實”事項中，將券商講好文化品牌故事、做好文化品牌宣傳等文化品牌建設成果納入考察。

在“公司持續增強內外部文化認同”事項中，將擴大文化理念塑造的深度和廣度，向基層一線員工進行覆蓋，促進基層員工、青年員工形成文化認同的情況納入考察；將券商利用網站、微信公衆號、營業場所、內部刊物或新聞媒體，展示宣傳行業文化和公司文化建設實踐情況納入考察。

此外，中證協還對券商落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》、增強內外部文化認同、推動文化品牌建設等重點關注事項，以及文化建設案例被高校收錄加分指標的證明材料要求，在原有要求基礎上做了進一步細化和完善。

去年5家券商獲評AA級

據悉，2019年行業文化建設動員大會召開以來，中證協落實證券行業相關規則，推動“合規、誠信、專業、穩健”的文化理念，嵌入業務流程、內部控制、合規管理之中。

2021年，中證協啓動證券行業文化建設評級工作，並於2023年對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整，強化黨建引領，加強職業道德水平建設與廉潔從業管理，突出效果導向、客觀導向。目前已累計發佈了三個年度的文化建設評級結果。

根據2023年6月中證協官網公告，2022年度獲得AA級券商共有5家，分別是國泰君安、南京證券、興業證券、銀河證券、中信證券；獲得A類A級券商共有7家，分別是安信證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源、中泰證券、中信建投。