國泰投信經理人跟單國壽全委帳戶 金管會開罰120萬

證期局副局長黃厚銘表示，國泰投信前國泰人壽全權委託國泰投信投資帳戶的吳姓經理人，在擔任全權委託投資經理人期間，有以職務上知悉，所管理的全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶爲相同個股買賣，且未依規定向公司申報。

顯示國泰投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查覈經理人個人交易行爲，已影響全權委託投資業務正常執行。

金管會對國泰投信開罰120萬元，同時命令國泰投信解除經理人職務。並對國泰投信祭四大限制，一是最近1年不得申請、申報募集投資國外有價證券的證券投資信託基金案件，這項限制業務對國泰投信來說最重；二是最近半年不得申請擔任境外基金總代理人；三是最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。