6月1日正式實施 證監會發布系統離職人員不當入股行爲指引

人民網北京5月28日電 （黃盛）今日，證監會發行部副主任李維友在證監會新聞發佈會上表示，證監會發布《系統離職人員入股行爲監管指引》（以下簡稱《指引》），並將在今年6月1日起正式實施。

李維友表示，該《指引》主要涉及三方面內容：首先明確不當入股情形，證監會系統離職人員利用原職務影響，存在利益輸送、不合格股東入股、違規資金入股的屬於不當入股；其次是明確覈查責任，是否存在離職人員入股情形，屬於不當入股的要予以清理，要進行專項說明；三是強化審覈監督，建立獨立複覈制度，一旦發現違法違紀，立即移交有關部門處理。

近年來，證監會不斷對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規代持等行爲進行監管規範。今年2月，證監會發布了《監管規則適用指引―關於申請首發上市企業股東信息披露》，進一步壓實中介機構責任，加強股東穿透覈查披露，強化臨近上市入股行爲監管，從嚴懲治違法違規行爲。

在今年4月，也有媒體報道證監會系統離職人員突擊入股擬上市公司，引發了社會各界關注。證監會對此迴應表示，全面排查在審企業，對存在系統離職人員入股情形的，加強覈查披露，從嚴審覈把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統規範離職人員入股行爲。

李維友表示，此次《指引》明確了對證監會系統離職人員入股行爲的各項要求，防止違規“造富”；明確了證監會系統離職人員入股擬公開發行上市，或新三板掛牌企業的監管要求；明確靶向監管，壓實中介機構責任。