2023年證券市場開出408張罰單,私募基金受罰明顯增多
據證監會和地方證監局網站數據統計,2023年全年,證監會和地方證監局開出408張行政處罰決定書(以下簡稱“罰單”),合計罰沒金額170.16億元。其中,信披違規、內幕交易的數量居前,罰單分別有184張、81張,佔比分別爲45%、20%。大額罰單數量增多,僅千萬元級的罰單就達30張。特殊領域的違規行爲亦受到監管部門嚴懲,債券信息披露違規被責令改正,私募基金違法罰單明顯增多,釋放強監管信號。(證券日報)
相關資訊
- ▣ 年內證券監管部門開出88張罰單 大額罰單頻現凸顯強監管力度
- ▣ 上半年金融監管總局開出25張罰單,處罰金額超1.4億元同比降六成,銀行理財子罰單明顯增多
- ▣ 券商基金早參 | 295張!2023年86家券商“吃”罰單,有券商被點名14次;杭州一私募實行四天工作制
- ▣ 今年以來各地證監局對私募開出的罰單數量超過了120張 超過去年全年的罰單數量
- ▣ 下半年以來16地證監局開出86張私募罰單 涉及信披、募資、投資等多方面問題
- 新明市場外攤堆出垃圾山 年開3000張罰單
- ▣ 中山證券又收罰單!佛山分公司時任負責人違規代銷私募基金
- ▣ 證監會開出多張大額罰單 嚴打資本市場違法行爲
- ▣ 私募基金兆利豐被責令改正,嚴監管下多傢俬募機構領“罰單”
- 營業員之死 金管會對凱基證開出券商最大罰單
- ▣ 又收罰單!國信證券被暫停新增私募資管產品備案3個月
- ▣ 私募“五佳基” 丨盤點2023年12.18-12.22私募市場五佳基
- ▣ 私募“五佳基” 丨盤點2023年12.11-12.15私募市場五佳基
- 龍頭券商也挨罰!吳清掌證監會3個月內開出近百張罰單
- ▣ 在主業外“冒險”,多傢俬募受罰
- ▣ 監管部門一週內至少開出12張“罰單”,多家券商相繼被罰
- ▣ 九月以來私募證券基金備案規模顯著回暖
- 陸私募業爆發年 證券基金最賺
- ▣ 上海市證券同業公會:8月證券業共收47張罰單
- ▣ 九泰基金2023年連吃兩張罰單 昔日“定增王”規模已不足15億元
- ▣ 券商基金早參 | 證監會:2023年作出處罰決定539項,罰沒款金額63.89億元;浙商資管營收淨利雙增,浙商基金淨利潤下滑
- 基隆隨手丟菸蒂亂象多 去年開逾1800張罰單 裁罰220多萬元
- 半年收7張罰單,國信證券又違規了
- 整頓四維路市場亂象 市場處開出26張罰單
- ▣ 9月份私募證券基金備案數量環比大增
- 嚴監管 陸券商罰單今年大增逾200張
- ▣ 因私募資管業務違規,國信證券、銀河金匯遭“資格罰”
- ▣ 國信證券:私募資管業務違規遭監管重罰
- ▣ 私募最新成績單出爐,債券策略業績明顯回落