最新券商年度文化建設評級出爐！AA級5家不變，A級6家減上年少1家，有頭部滑出AA級

財聯社6月28日訊（記者 林堅）每到臨近6月30日左右年中的節點，都是券商焦急等待文化建設結果的時刻，牽動行業關注。記者最新瞭解到，2023年度券商文化建設評級結果已經出爐，按照合併口徑，參與本次評估共106家券商，比2022年新增1家。這也是自2021年啓動該評級以來，第四次發佈評級結果。

今年與往年不同，今年評估結果將不對公衆公佈，採取一對一告知的方式。具體來看，爲A類公司共計11家，較2022年減少1家，其中AA級5家，A級6家；B類公司共計34家，其中BB級10家，B級24家，數量與2022年保持一致。C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

在2022年，共有105家公司參加評估，A類AA級券商共5家，A類A級券商7家，B類BB級券商10家，B類B級券商24家。國泰君安、南京證券、興業證券、銀河證券、中信證券等5家獲AA級券商，國投證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源、中泰證券、中信建投等7家獲A級券商。

不少參與公司文化建設評價工作的券商人士告訴記者，公司一年比一年更加重視文化建設工作，也力求能在材料送審環節更全面展示公司的文化建設實際情況。綜合記者瞭解到的情況，部分券商已經連續三年獲得AA級評價了，中小券商提升較快。

記者留意到，從結果來看，包括聲譽風險事件、被採取合規監管措施罰單情況等均對於今年文化建設評估結果有比較直觀明顯的影響，不排除券商因爲罰單較多，扣分多，出現了降級的情況，再覆盤近年來的文化建設評級，除了前述兩項，穩健的薪酬制度與社交行爲管理，職業道德水平建設與廉潔從業管理都是影響評價結果的重要因素，今年還新增了違規炒股的處罰情況。

與此同時，文化建設評價結果也有了新的鼓勵與引導方向，比如券商參與課題研究、服務國家戰略的情況，以及加強對正面典型的宣傳，推動公司文化品牌建設等等。

“我們做了很多文化建設方面的工作，一方面是按照證監會、協會部署鼓勵的進行操作，另一方面，我們也在探索適合公司自己調性的文化建設道路，有的券商已經初步建立了，尤其是頭部券商，但有的券商還在摸索，主要集中在中小券商。每到評價工作，結合最新的評價體系做一次梳理，更知道公司目前的進展，其實就是一次總結與再出發吧。看到結果出來的時候，就會覺得過去一年的付出有收穫，很值得。”一位參與公司文化建設評價工作的負責人向記者說道。

綜合近期記者的專訪以及跟蹤觀察，目前金融系統都在學習貫徹《習近平關於金融工作論述摘編》，券商據此已有明確方向：堅持黨建引領宣傳思想文化建設，積極踐行中國特色金融文化建設要求，大力弘揚中華優秀傳統文化，自覺踐行證券行業文化理念和行業“榮辱觀”，厚植金融報國、服務人民的情懷，着力爲國際一流投行建設提供堅強思想保證、強大精神力量、有利文化條件。

值得一提的是，中證協強調，文化建設重點考察券商在貫徹行業文化理念、豐富行業文化實踐、建設行業文化示範，推動自律規則形成等方面的參與情況和取得成果，根據對公司在行業文化建設中發揮的作用和做出的貢獻予以加分。需要反覆明確的是，上述評估分類結果不是對券商資信狀況及等級的評價，因此券商不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

文化建設評級將影響券商關鍵性分類評級

根據券商實踐評估計分的高低，中證協將實踐評估結果分爲A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。其中，D類公司不重視文化建設工作，券商文化建設工作存在重大問題或缺陷。總排名前10%的公司爲A類，最多12家；其中，A類AA級最多5家，其餘爲A類A級。總排名前40%未進入A類的公司，最多33家；其中，B類BB級最多10家，其餘爲B類B級。未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司爲C類；其中C類CC級最多35家，其餘爲C類C級。D類包括評估計分低於6分，及根據《評估辦法》存在直接被評爲D類情形的公司。

文化建設對於券商而言，不僅是其追求卓越發展、深化文化內涵的必然責任，更是券商義不容辭的擔當。同時，鑑於文化建設實踐評估結果與券商一年一度的關鍵性分類評價緊密相連，公司對此亦不敢有絲毫的鬆懈。

一方面評估將影響券商分類評價結果，例如AA類加1分，A類加0.8分，BB類加0.5分，B級加0.3分，C、D類不加（加分情況由證監會最終確定），從而影響公司新業務申請和投保基金上交額，以及場外期權業務資格、股權質押業務規模等多個實際盈利的部分；另一方面文化建設有助於公司強化合規意識，保護公司和投資者的利益，改善證券行業形象。

在2021年，共有103家公司參加評估，A類AA級券商共5家，A類A級券商6家，B類BB級券商10家，B類B級券商13家。國泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司、廣發證券獲AA級券商，南京證券、東方證券、申萬宏源、國元證券、長江證券、興業證券獲A級券商。

有文化建設小組以及參與此次評估的券商人士和記者多次表達，文化建設評估工作不只是一次得分多少，定級多少的事，更多的是從中找到了公司文化建設的精髓以及不足之處，文化更是行業高質量發展的基石。

文化建設評價工作經歷指標評價體系的不斷打磨

證券業文化建設方興未艾，久久爲功是各大券商的信念所在，期間，文化建設評價工作也經歷了指標評價體系的不斷打磨：

可以看到，今年文化建設工作與往年更有不同，尤其是加分項、扣分項更加精準，評價體系更適配行業的最新發展動態，尤其是新增了違規炒股等情形。談及未來如何持續推動行業文化建設走深走實，據財聯社記者瞭解，下一階段，中證協將繼續充分發揮自律組織作用，着力從公司文化實踐走向員工的文化認同和價值觀塑造，注重文化建設的特色化與差異化，推動文化建設更有質量、更有效率、更有活力。