證監會春節開鍘 2業者挨罰

大陸證監會主席吳清新官上任三把火，除夕當天加班「亮劍」，披露2則行政處罰案件，包括：招商券商63人違規炒股、上海思爾芯未獲註冊前被查欺詐發行。（中新社）

大陸證券監督管理委員會主席吳清上任第3天，新官上任三把火，除夕當天加班「亮劍」，披露2則行政處罰案件，包括：招商券商63人違規炒股、上海思爾芯未獲註冊前被查欺詐發行。與此同時，春節前證監會對陸股頻釋利多，胡蘿蔔和大棒雙管齊下，能否提振A股市場，備受各界關注。

大陸證監會微信公衆號9日消息，近日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板正選上市過程中欺詐發行違法行爲作出行政處罰。證監會依法決定，對思爾芯處以400萬元（人民幣，下同）罰款；對時任思爾芯董事長、總經理等一衆高層分別處以100至300萬不等的罰款。

另一案是嚴打多名證券從業人員違規炒股行爲。證監會對招商證券63名從業人員作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行爲移送司法機關處理；對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定爲不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函。

值得一提的是，證監會還對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啓動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

中國股市從今年開年以來一路下跌，兩度跌破2700點，證監會主席易會滿7日突遭撤換，改由曾任上海證券交易所理事長的吳清接手，被外界解讀身負強力救市的重責大任。上任第3天，就重拳開罰業內歪風。

證監會指出，下一步將協同行業協會持續深入開展以下工作：一是完善制度機制。完善從業人員投資行爲管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等內控制度，完善投資行爲管理機制。

二是強化監管執法。對違規行爲「露頭就打」，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建「一處違規、處處受限」的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示。三是持續淨化行業生態。完善從業人員執業行爲基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理嚴的氛圍。