外部專家“雙重風險”，小米汽車三員工被辭退啓示錄

21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道

日前，小米集團三名前員工因參加券商、投資機構組織的“小米汽車研討會”而涉及泄密、傳播錯誤信息等被開除，引發市場人士對於外部專家安全性的擔憂。

21世紀經濟報道記者獲悉，此事件暴露出專家庫資源供需兩端的雙重隱憂。

一方面，以券商研究所爲代表的金融機構，具有較大規模的專家庫需求，但公司內部的專家庫資源相對有限。因此，藉助三方諮詢機構尋覓專家成爲普遍方式，但三方引入專家又帶來“假專家”“泄密”等一系列潛在風險。

另一方面，一些被諮詢公司等主動找上門的專家，同樣面臨不小風險——一旦分享內容尺寸過度即可能涉及泄密，任何一位參與人員外露信息，都可能對分享專家的本職工作帶來負面影響。

證監會日前出臺的《關於加強公開募集證券投資基金證券交易管理的規定》（以下簡稱“《規定》”），明確禁止專家服務付費。根據受訪人士分析，此處所指專家即爲券商研究所通過第三方專家諮詢公司邀請的外部專家。

謹防外部專家風險

日前，小米集團公告稱，小米汽車部三名前員工於在職期間，以收取“諮詢費用”爲目的，未經許可擅自參與外部券商、投資機構組織的所謂“小米汽車研討會”，製造傳播大量錯誤、不實信息，嚴重誤導市場、擾亂小米汽車正常業務開展。三名員工被解聘。

因參加外部活動被解聘的案例雖不多見，但背後的隱患卻圍繞在不少職場人士身邊。

根據受訪人士分析，小米集團員工被解聘，源於三重因素疊加。

首先，以專家身份參加某券商組織的研討會，參會未經小米集團許可。實踐中，私自接受外部邀請，以專家身份參加各類會議分享觀點、或者以專家身份講課的現象，在各行各業屢見不鮮。

專家被找到的途徑有兩種，一種爲主（承）辦方直接邀請，此種模式下，被邀請專家通常被視爲主（承）辦方的內部專家資源；另一種則爲通過第三方專家諮詢公司邀請。由於後者經過三方公司，對於主（承）辦方和被邀請專家來說，此方式雖然可以節約時間成本，但也帶來了泄密、專業性存疑等多方隱患。

其次，專家分享觀點涉及小米汽車保密信息，根據小米集團公告，部分信息存在事實性錯誤。

受訪人士告訴記者，專傢俬自接受邀請進行外部分享，一般會主動迴避公司敏感信息，但在實際分享過程中，如果“嘴巴比較大”，難免會擦邊保密信息。尤其是在閉門會議中，涉及保密信息的情況更爲常見。此時，如果保密工作做得好無可厚非，一旦有人無視保密而外傳則會招致風險。

再者，研討會某參與方泄露信息，導致涉密信息外傳，給小米集團帶來負面影響，繼而導致三位參加研討會員工被辭退。

“儘管三位員工被辭退與相關人員泄露信息密切相關，但三人若想追究泄密人員責任卻難度很大。”受訪人士告訴記者，“這一案例警示我們，參加外部會議一定要‘管好嘴’，千萬不要擦邊泄密，不能提及公司敏感信息，即使閉門會議也不能‘口不擇言’。”

專家庫難題待解

小米集團三位員工被辭退，暴露券商專家庫資源隱患。

記者採訪獲悉，目前券商專家庫主要包括兩種形式，一種爲券商內部搭建，此種模式被認爲安全可靠性更高、有助於加強與專家的深度鏈接，因而受到更多青睞。但由於券商所需專家類型多樣，且專家邀請難度往往較大，因此券商內部專家庫資源通常較爲有限，藉助外部三方專家諮詢公司尋找專家，即成爲較爲常見的專家邀請方式。

如果說通過內部專家庫邀請的專家，券商對專家背景較爲熟悉，所邀專家質量有所保障。那麼，通過外部專家諮詢機構邀請的專家，質量有時則要打上問號。

有受訪人士告訴記者，曾有專家諮詢公司主動聯繫自己，邀請其以專家身份參與其他公司主辦的活動，諮詢公司承諾向其提供一定諮詢費。“我沒有主動聯繫過任何一家諮詢公司，只是在三方軟件上填寫過個人資料，諮詢公司是通過三方軟件信息聯繫到我的。”受訪人士表示。

確認專家身份，應爲活動主辦方的職責之一。但據上述受訪人士介紹，三方專家諮詢公司找到自己時，並未要求其提供工作相關證明。根據多位熟悉自家機構專家邀請情況的券商內部人士透露，通過內部專家庫邀請專家時，其所在機構會悉數確認專家身份，但通過三方公司尋找專家時，專家身份覈實則由三方公司進行，其所在機構不具體參與。

“此前，券商研究所電話會議曾多次出現過‘李鬼’嘉賓事件，‘李鬼’嘉賓的存在即與通過三方邀請、嘉賓身份覈實不明有關。”受訪人士表示，“但現實中，券商研究所需要來自上市公司各行各業的專家，對於不少研究所來說，短期內，不借助三方諮詢公司、完全依靠內部專家庫資源邀請專家難度很大；而藉助三方公司邀請，專家身份覈實券商能做的又非常有限。”

確保分享內容的真實合規，同樣是活動主辦方的一大職責。根據受訪人士介紹，當專家通過三方公司邀請時，由於券商與專家溝通較弱，往往只能從常識性角度把控分享內容風險，具體內容是否真實、涉密等券商難以準確判斷。

值得注意的是，通過三方公司邀請專家日漸受限。證監會日前出臺的《規定》，嚴禁使用交易佣金向專家服務付費。

根據受訪人士介紹，專家諮詢服務是券商研究所向基金公司提供服務的重要一環，也在分倉佣金中佔據一定比重。專家來源有二，其一爲券商內部專家庫，不受《規定》影響；其二爲通過外部諮詢公司邀請的專家，爲《規定》所禁止。加大內部專家庫體系搭建，減少對外部專家的依賴，是券商專家庫建設之道。