投信新七誡三階段規劃 拚一年上路

爲防範投信經理人炒股又跟單，金管會昨（20）日宣佈提出新七誡，及強化六大既有規範，並規劃分三階段、一年內要陸續完成這13項措施，其中提高罰鍰因涉及修法，列需一年時間的最後階段。

證期局副局長黃厚銘說，第一階段規劃三個月，即起到5月20日止，要完成三大工作，包括加強與檢調合作、認識及關懷員工、及建置專區宣導行爲管理案例。

第二階段是希望六個月內完成，等於最晚是在第3季底前，要完成八大項目，包括訂定投信業內部標準規範、提高經理人交易和手機控管的法律位階、增訂經理人行爲遵循指引、運用科技管理資通訊設備。

與周邊單位建立大數據監理平臺、導入責任地圖、深植道德操守意識、建立合理獎酬制度等。

其中影響經理人較大的是，提高經理人交易買賣和手機控管到子法或函令，一旦經理人違規，金管會可對經理人處減薪、停職或最重解職，甚或是經理人炒股、有背信而損及投資人權益時，投資人也可提告求償。

據金管會統計到2023年底，全臺共38家投信，共有544位基金經理人、及228位全委經理人，合計772位經理人都會受到影響。

最後階段時程一年以上，黃厚銘說，要將投信顧業者違反內控時納入處罰鍰範圍，並拉高罰度，最重可處1,500萬元罰鍰，因涉及修投信顧法，時程較長。