美尚生態、金通靈證券虛假陳述案，迎來新進展！多家券商涉訴

12月16日晚間，美尚生態（或*ST美尚，已退市）、金通靈（300091.SZ）相繼發佈涉普通代表人訴訟公告。

當晚，東興證券、廣發證券、華西證券、光大證券、國海證券，五家上市券商陸續發佈重大訴訟公告。其中，東興證券、廣發證券涉及美尚生態證券虛假陳述責任糾紛案，華西證券、光大證券、國海證券則涉及金通靈證券虛假陳述責任糾紛案。

據中國證券報，專家表示，雖然目前公告涉案金額較低，但隨着符合條件投資者的加入，訴訟金額料將大幅增加。

已在A股退市的美尚生態面臨着民事追責。美尚生態12月16日發佈公告稱，近日，美尚生態收到廣東省深圳市中級人民法院作出的《民事裁定書》。案由爲證券虛假陳述責任糾紛，並決定適用普通代表人訴訟程序審理本案。

12月16日晚間，東興證券（601198.SH）發佈重大訴訟公告稱，作爲美尚生態2018年非公開發行股票的聯席主承銷商，其近日收到深圳市中院出具的《民事裁定書》。

廣發證券（000776.SZ）也於當日晚間發佈重大訴訟公告，對該案的情況進行說明。據悉，廣發證券爲美尚生態2018年非公開發行股票項目的保薦（主承銷）機構。

具體來看，12名自然人投資者向美尚生態、實控人王迎燕、徐晶以及廣發證券、東興證券等中介機構提起訴訟，案由爲證券虛假陳述責任糾紛。各原告推薦的擬任訴訟代表人爲陳衛福和中證中小投資者服務中心有限責任公司。從訴訟請求來看，相關原告要求判令美尚生態實控人王迎燕賠償損失及通知費，並要求判令其他被告對該訴訟請求承擔連帶賠償責任。

12月13日，深圳市中院裁定該案適用普通代表人訴訟程序審理，並確定權利人範圍爲：自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）期間買入、並於2021年4月30日收市後仍持有美尚生態的股票（不含向特定對象發行的股票，證券代碼：300495），且與該案具有相同種類訴訟請求的投資者，但具有《最高人民法院關於審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》第十二條規定的交易因果關係不成立情形的除外。

東興證券、廣發證券均表示，目前12名原告的訴訟請求金額共計爲95.02萬元。鑑於該案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開庭審理，最終涉訴金額存在不確定性，暫無法判斷對公司當期利潤或期後利潤的影響。

美尚生態表示，公司將積極應訴，切實維護公司和股東合法權益，並及時履行相應的信息披露義務。

公開信息顯示，美尚生態成立於2001年，總部位於深圳，2015年在深交所上市。美尚生態實控人爲王迎燕、徐晶。2016年，王迎燕曾以50億元的身價登上《胡潤百富榜》。

2023年6月，證監會公佈對美尚生態及王迎燕、徐晶的行政處罰決定書。證監會對美尚生態責令改正、給予警告，並處以1330萬元罰款。王迎燕被處以1510萬元罰款，並採取終身證券市場禁入措施。

證監會查明，美尚生態在2012年至2020年6月期間合計虛增淨利潤高達4.57億元，導致相關招股說明書、定期報告、發行文件中存在虛假記載。多份財報顯示，2017年至2021年，美尚生態淨利潤同比連續5年下滑，其淨利潤自2020年起持續虧損。

證監會表示，王迎燕作爲美尚生態時任董事長、總經理、實際控制人，是美尚生態欺詐發行行爲直接負責的主管人員；徐晶作爲公司董事，美尚生態實際控制人之一，與王迎燕是夫妻關係，在報送、披露的發行申請文件上簽字並保證信息披露真實、準確、完整，未勤勉盡責，是其他直接責任人員。

今年4月，*ST美尚股價跌破1元，隨後持續走低，最終走向“面值退市”的結局。9月19日晚間，*ST美尚發佈公告稱，其股票已被深圳證券交易所決定終止上市，並於9月20日被摘牌。

據中國證券報，業內人士認爲，退市並不意味着可以逃避法律責任，如果公司在退市前存在財務造假等違法違規行爲，相關責任人依舊會被追究行政責任、刑事責任和民事責任。

同在12月16日晚間，華西證券、光大證券、國海證券三家券商也發佈了重大訴訟公告。

根據《民事裁定書》，葉小明等合計10名自然人投資者共同向南京中院提出訴訟請求，判令金通靈公司賠償10名原告投資差額損失、佣金和印花稅損失；判令其餘被告對金通靈公司的前述賠償責任承擔連帶責任；訴訟費、原告爲本案支付的律師費由各被告承擔。除了金通靈外，大華會計師事務所、華西證券、光大證券、國海證券等中介機構均在被告名單當中。

同時，原告葉小明、俞夢經10名原告推選爲擬任代表人，請求代表具有相同種類訴訟請求並申請加入該案訴訟的其他投資者，提起普通代表人訴訟。南京中院立案受理後，依法組成合議庭，適用普通代表人訴訟程序進行審理。

華西證券等在公告中表示，目前10名原告的合計訴訟請求金額爲75.64萬元。鑑於該案審理擬適用代表人訴訟程序，且尚未開庭審理，公司最終涉訴金額存在不確定性，暫無法判斷對公司本期利潤或期後利潤的影響。

同期，金通靈也宣佈了收到《民事裁定書》的消息。

今年5月，華西證券發佈公告稱，因在金通靈2019年非公開發行保薦項目中未勤勉盡責，華西證券被江蘇證監局暫停保薦業務資格6個月。

雖然五家券商公佈的當前涉訴金額並不高，但由於相關案件適用普通代表人訴訟程序，因此最終涉訴金額存在不確定性。

據瞭解，普通代表人訴訟起訴時須有10名以上原告、有2至5名擬任代表人以及原告提交有關證明證券侵權事實的初步證據。

普通代表人訴訟採取“明示加入”原則，法院受理案件後通過裁定方式確定具有相同訴訟請求的權利人範圍，併發出權利登記公告，通知相關權利人在指定期間登記。法院將審覈通過的權利人列入代表人訴訟原告名單，並通知全體原告。

投服中心此前表示，從目前的實踐來看，先行賠付、行政和解、調解、仲裁及示範判決、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等機制都是保護投資者的有效方式。

上海久誠律師事務所律師許峰認爲，針對退市公司信息披露違法違規發起代表人訴訟是很好的嘗試，尤其特別代表人訴訟，能夠節約投資者大量精力和社會資源，依法提高“關鍵少數”的違法違規成本，威懾潛在違法者。目前，普通代表人訴訟發起案例日漸增多，建議尤其需要針對一些違規性質惡劣的公司發起特別代表人訴訟。從近期多個普通代表人訴訟來看，發起相關訴訟的投資者數量不斷增加，一些個案有望轉爲特別代表人訴訟。

（來源：中國證券報、中國基金報、上海證券報）

（聲明：文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。）