交易商協會約談主要證券公司 督促其投顧業務規範經營

觀點網訊：9月11日，中國銀行間市場交易商協會近期與主要證券公司進行了約談，旨在規範投顧業務的經營活動。在自律管理過程中，交易商協會注意到部分證券公司在爲中小銀行提供投顧服務時出現了一些問題，包括但不限於控制客戶交易、混同自營與投顧業務、以及通過資金池調節收益等行爲。

爲了加強債券市場的規範性並確保市場的平穩運行，交易商協會要求相關公司採取必要措施，嚴格隔離不同業務條線，規範投顧業務的開展和服務方式，以防範潛在的利益衝突和道德風險。此外，協會還要求證券公司對投顧業務進行全面自查，並在規定時間內提交自查報告及所有投顧協議。