國元證券投行負責人被帶走調查 去年投行業務虧損近9000萬

每經記者：王硯丹 每經編輯：彭水萍

近日，《每日經濟新聞》記者獲悉，國元證券負責投行業務的總裁助理、投資銀行部總經理王晨已被帶走調查。

8月13日下午，國元證券迴應《每日經濟新聞》記者稱，原公司投資銀行總部總經理王晨因個人原因正配合有關部門調查。目前，公司已做出妥善安排，由公司執行委員會委員李洲峰分管公司投資銀行業務，擔任公司保薦業務負責人併兼任投資銀行總部總經理，公司各類業務經營和管理正常，不存在應披露而未披露的事項。

值得一提的是，2023年初國元證券原董事長蔡詠在退休後被調查。

東方財富Choice金融終端數據顯示，國元證券投行業務近年面臨困境。2023年年報顯示，公司全年實現投資銀行收入2.01億元，同比下降73.71%，投行業務利潤爲-8948.41萬元，同比下降124.23%。

曾參與多個知名項目

相關資料顯示，王晨，1975年出生，本科學歷。自2004年他便登記在國元證券執業。首批保代註冊時，他即爲國元證券三名保代之一，至今已有20年時間。

中證協信息顯示，王晨自2004年至2020年，合計進行了12個項目的保薦。

《每日經濟新聞》記者注意到，在王晨保薦的項目中，有多個A股知名項目。如2008年科大訊飛IPO上市，以及2013年和2015年兩次非公開發行；此外還有2007年報喜鳥IPO、2010年新華傳媒IPO等。

值得一提的是，2023年3月，有消息稱，國元證券原董事長蔡詠於2月中旬被帶走調查。彼時蔡詠退休已三年。當時國元證券迴應稱，蔡詠被調查一事，公司不瞭解情況。此事不會對公司的經營管理造成影響。

不過，截至發稿，國元證券方面仍未對王晨被帶走調查進行迴應。

有消息稱，王晨被查或與國元證券原分管投行的副總裁高新有關。2017年，高新從國元證券辭職創立了股權投資私募基金。目前，高新仍然在接受調查之中。

多項業務違規收罰單

值得一提的是，國元證券投行自2023年以來就陷入增長瓶頸。儘管部分數據尚可（如年報顯示公司債券業務方面合計完成45個債券項目，合計承銷規模238.95億元，2023年公司企業債承銷總額全國排名第7位），但無論是收入金額還是利潤水平，投行對公司主營的貢獻度都大幅下滑。

2023年年報顯示，國元證券全年實現投資銀行收入2.01億元，同比下降73.71%，投行業務收入在公司總收入佔比也出現下降，由2022年的14.34%下降至3.17%。此外，2023年年報還顯示，由於當年投行業務成本達到2.91億元；投行業務利潤爲-8948.41萬元，同比下降124.23%。

根據東方財富Choice金融終端數據統計，2023年至今，長達一年零七個月時間，國元證券IPO業務僅參與了1家公司主承銷，爲2023年2月擔任北交所公司峆一藥業主承銷商，且是與川財證券一同保薦。不過，截至2024年8月13日，國元證券正在申報的IPO企業還有20家，排名市場第二十二。

另外，在嚴監管背景下，近年來國元證券也因多項業務違規而收到罰單。

2024年3月，國元證券收到安徽證監局一張警示函。安徽證監局指出，國元證券存在廉潔從業管理存在不足、未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作、發佈證券研究報告業務管理制度不夠完善、未及時對信息系統故障進行應急報告等問題。要求國元證券按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，並提交書面整改和問責報告。