長跑超過4年，華金證券撤回IPO輔導備案

提交IPO輔導備案4年後，華金證券撤回了輔導備案。

根據證監會官網信息，華金證券的輔導狀態，目前已更新爲“撤回輔導備案”。從中信證券4月的輔導工作進展報告來看，華金證券在風險內控、公司治理以及持續經營三方面仍存在問題，而這三方面問題自2022年起，便一直在輔導工作報告中被提及。

在IPO輔導期間，華金證券業績持續下滑並出現虧損，投行作爲業務核心曾屢次違規被罰，此外還曾牽涉訴訟事件、遭遇高管人事動盪等。

輔導超4年按下暫停鍵

華金證券是珠海國資旗下的一家中小券商，目前第一大股東爲珠海華髮投資控股集團有限公司，持股比例79.01%。截至2023年年末，公司總資產規模99.03億元，負債總額爲59.33億元。

2020年3月，華金證券向上海證監局提交首次公開發行股票並上市的輔導備案申請，輔導機構爲中信證券。此後，便開啓了長達四年多的輔導工作。

根據輔導工作進展報告披露，自2022年下半年開始，該公司存在的問題主要集中在風險管理和內控制度、公司治理以及持續經營三方面。

具體來看，包括公司現有的風險管理和內部控制系統，需要及時改進以適應業務模式的創新及經營規模擴大；對於上市公司規範運作、信息披露、履行承諾、保護投資者等方面義務的理解和認識有待進一步提升等。

就在去年，華金證券曾被興業信託國際申請仲裁。根據今年2月29日披露，因受海航財務債券違約牽連，華金證券被興業信託國際要求償付相關款項合計3.26億元，仲裁案件於去年12月底立案受理。

此外，該公司管理層去年發生了密集的人事變更。2023年年報顯示，去年該公司有10位董監高人員離任，佔比達到42%。其中，包括公司董事長、副董事長以及多位副總裁先後相繼離任。

去年淨利潤虧損、投行業務遭重創

除了公司治理，業績表現也是擬IPO企業被重點關注的方面。近幾年來，華金證券業績持續下滑。其中，作爲公司核心收入來源的投行業務屢次違規被罰。

自2020年以來，該公司營收淨利連續四年下滑。年報顯示，2020年至2023年，該公司分別實現營業收入8.09億元、7.99億元、7.29億元、4.97億元，分別同比下滑16.63%、1.18%、8.84%、31.81%；淨利潤則是連續三年下滑幅度超過50%後，去年虧損了1.76億元。

在IPO輔導期間，投行業務一直是華金證券營收貢獻的主力軍，但在收入增長的同時違規問題也頻繁出現。去年因投行保薦和公司債券承銷業務被暫停至9月，導致公司投行業務收入大幅下滑近六成。

2022年底，因投行業務存在多項違規行爲，華金證券被證監會責令改正並暫停保薦及債券承銷業務資格。違規行爲包括投資銀行類業務內部控制不完善，存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制“三道防線”關鍵節點把關失效等問題，在多個投行項目執業過程中，盡職調查明顯不充分，質控、內核未予以充分關注。另外，未按廉潔從業規定聘請第三方機構等。

另外，去年華金證券還因債券承銷、IPO保薦等存在違規行爲，分別被上海和河南證監局出具警示函。