北交所新三板券商執業質量三季度評價結果出爐

近日，北交所、全國股轉公司對證券公司2024年第三季度執業質量情況進行了評價，中信建投、民生證券、廣發證券三家券商排名居前。

中信建投持續領跑

執業質量評價結果顯示，中信建投在第三季度角逐中以微弱優勢領跑，且已連續兩個季度奪魁。

中信建投第三季度合計分值爲140.82，上一個季度的分值爲152.08。本季度主要受到了北交所發行併購和新三板推薦掛牌兩項業務得分下降的影響。

《北京證券交易所 全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則》規定，證券公司執業質量評價指標包括專業質量指標、合規質量指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標。專業質量指標主要包括證券公司爲企業、投資者等市場主體提供專業服務的數量、金額等情況。合規質量指標包括證券公司在開展業務過程中出現的執業質量負面行爲記錄，被採取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

民生證券緊隨其後，第三季度得分140.04，環比提升29.57分，上季度其排名第26。排名的躍升主要受益於在北交所保薦業務和發行併購業務上，民生證券的排名大幅上升。

廣發證券穩中有進，從上季度的第9名提升到第3名，得分139.48，主要受益於北交所業務得分提升。

三季度排名居前的券商還有招商證券、開源證券、國金證券、銀河證券、國泰君安、東吳證券、華泰證券等。值得注意的是，開源證券的北交所新三板研究業務單項得分仍是10分，在所有券商中處於領先地位。

執業評價旨在引導證券公司全面提升各項業務質量，推進北交所和新三板創新層、基礎層一體發展和制度聯動。北交所和全國股轉公司組織實施證券公司執業質量評價工作，並接受證監會的指導、監督。年度評價結果將報送證監會，同時抄送證監會各派出機構及中國證券業協會，供監管機構在證券公司日常監管中參考使用。

角逐排名關鍵因子

從季度券商執業質量評價結果看，專業質量得分下的北交所保薦業務和發行併購業務表現成爲券商排名高低的關鍵因子。

近日，北交所舉辦券商及上市公司併購重組座談會。北交所相關負責人表示，《關於深化上市公司併購重組市場改革的意見》（簡稱“併購六條”）旨在激發併購重組市場活力，支持企業通過併購重組更好實現資源有效配置，相關政策一體適用於北交所上市公司。北交所將結合市場特點，積極落實“併購六條”相關舉措要求，希望券商發揮好中間橋樑作用，幫助北交所上市公司用足用好併購重組機制，儘快推動優質項目穩妥落地，爲更多併購重組項目的實施提供示範和參考。

與會證券公司表示，正通過開展學習討論、項目摸排以及客戶溝通等方式積極推進併購重組業務。本次座談會的召開向市場傳遞了監管聲音，明確了政策導向，對政策的具體執行將起到重要指導作用。

與會證券公司還圍繞進一步提升審覈效率、暢通溝通機制、細化執行標準等展開討論，並結合當前北交所市場發展情況，就幫助中小企業開展併購重組、建設好北交所併購重組市場等積極建言獻策，希望北交所提升併購重組審覈包容度，推出更多示範案例，吸引更多優質資產通過併購重組方式向北交所匯聚。

發揮資本市場在企業併購重組中的主渠道作用，支持上市公司向新質生產力方向轉型升級。下一步，北交所將針對中小企業特點積極開展政策解讀、制度培訓等活動，推動企業提高運用併購重組工具的能力，促進提高北交所上市公司質量和投資價值。

目前，由東吳證券擔任財務顧問的北交所公司旭傑科技正在籌劃以支付現金購買資產方式收購中新旭德新能源（蘇州）有限公司不低於47%股權事宜。旭傑科技10月25日公告稱，公司及相關各方正積極推動本次重大資產重組的各項工作。

來源：中國證券報